《国家制度与社会治理》读书笔记

《国家制度与社会治理》读书笔记3

官员的选拔与管理

目录整理：

学术引领：

一、中国古代官员的选拔方式（P76）

（一）世官制（P77）

（二）察举制（P78）

（三）九品中正制（P80）

（四）科举制（P83－88）

二、中国古代官员的考核与监察制度（P89）

（一）考核制度

1、起源

2、主要考核制度

3、基本特征（P91）

4、历史影响

（二）监察制度（P92）

1、起源

2、发展演变（P93）

3、基本特征（P94）

4、历史影响（P95）

三、西方近代的文官制度（P96）

（一）起源与发展

1、起源

2、演变（P99）

（二）基本特征（P101）

（三）历史影响（P102－104）

四、近现代中国文官（公务员）制度（P104）

（一）晚清时期的近代文官制度（P105）

（二）中华民国时期的现代文官制度（P106）

（三）中华人民共和国时期的公务员制度（P107）

教学设计

设计一：危机中的坚守与嬗变——清代科举制的坎坷末路（P109－112）

设计二：“宁鸣而死，不默而生”——多元视角看隋唐谏议制度（P112－116）

教学资源（P116－118）：

1、先秦时期的选官方式（P116）

2、古代科举考试的主要科目（P116）

3、英国近代文官制度的确立（P117）

4、美国《彭德尔顿法》（P118）

内容摘录（资料储备）：

一、中国古代官员的选拔方式

1、界定：

黄留珠《中国古代选官制度述略》：选官制度是一个国家或政权选拔官吏的规程，又叫仕进制度。

2、鲜明的时代特征：

⑴苏轼《论养士》：“三代以上，出于学。战国至秦，出于客。汉以后，出于郡县吏。魏晋以来，出于九品中正。隋唐至今，出于科举。”

⑵黄留珠《中国古代选官制度述略》：三个时代、九个阶段

世官制时代：夏商周三代和春秋战国

察举制时代：秦、汉和魏晋南北朝

科举制时代：隋唐、五代、宋元、明清

⑶任怀国《中国古代选官制度论析》：中国古代选官制度形成于政府划分文武和专制主义集权政治确立时期。选拔官吏的途径各有其时代特征：战国“客卿制、两汉“察举”与“征辟”、魏晋南北朝“九品中正制”、隋唐以后“科举制”。

（一）世官制

1、定义：⑴《礼记 礼运》：故天子有田以和其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，是谓制度。

⑵黄留珠《中国古代选官制度述略》：一种公门有公、卿门有卿、贱有常辱、贵有常荣、赏不能劝其努力，罚亦不能戒其怠惰的官职世代相承袭的制度。

⑶黄惠贤《中国俸禄制度史》：世代作同一种官职；贵族身份可世代保持，贵族子弟世世代代可以根据其身份地位担任相应的官职。

2、发展演变：

⑴夏、商、西周：实行阶级性、等级性非常分明的世官制。

⑵春秋战国时期，各国变法打破世官制，建立官僚制。

3、基本特征：

⑴黄留珠《中国古代选官制度述略》：先秦世官制与分封制、宗法制紧密结合。

⑵梁颖《中国早期国家形成的道路与形态研究》：①西周贵族的官职常常父子继承。②世官范围很广，普遍地实行于许多官职。③为宗法等级秩序服务。

4、影响：

⑴黄留珠《中国古代选官制度述略》：从传贤到传子，从选能到世卿，是社会的巨大进步。因为：是造成国家产生的重要原因之一。相伴产生了奴隶制。

⑵世官制是先秦主要选官方式 ，但还有多种选官方式 。

齐秀生《先秦官吏选拔制度述略》：至少有六种——选举制、学仕制、军功制、客卿制、考核制、世官制。

（二）察举制

1、产生：

⑴界定：

⑵产生：王震亚《论汉代的察举制度》：汉初选官沿袭秦制，重在军功。但随着封建经济恢复发展、中央集权国家的不断完善和巩固，“吏多军功”局面不适应武帝时地主阶级政权的需要。为扩大统治基础、强化中央集权政治，开始推行“以儒取士”的察举制。

2、科目：⑴黄留珠《中国古代选官制度述略》：常科与特科两种。常科又包括“孝廉”“茂才”“察廉”“光禄四行”四类。特科：“贤良方正”“贤良文学”“明经”“明法”等十一类。

⑵阎步克《察举制度变迁史稿》：汉代察举科目繁多，一般分特举与岁举两大类。进一步分为①贤良方正、直言极谏等科；②明经、明法以及“能治河者”“勇猛知兵法”等科；③秀才、孝廉二科。④尤异、廉吏二科。

3、发展演变

⑴陈长琦《汉代察举制度略论》：高祖至文、景时期——萌芽；武帝至西汉末—正式确立，孝廉察举是主要形式；东汉——科目由繁杂到简约，孝廉是主要项目，一度出现考试，开科举考试先河。

⑵阎步克《察举制度变迁史稿》：察举制主要存在于两汉和魏晋南北朝。魏晋以降，九品中正制出现并成为选官的主导，察举入仕地位和作用颇有下降，但其制度程式也仍然在向更高级形态发展。九品中正制衰落之后，察举制在隋唐之际发展为科举制度。察举制是科举制的前身与母体。

4、影响：

⑴白钢《中国政治制度史（上卷）》：政治清明条件下，可以使国家得到较多具有真才实学的优秀人才。但也只能选取地主阶级需要的人才。封建政权腐朽，优秀人才被压抑，进一步助长社会的腐化之势。

⑵阎步克《察举制度变迁史稿》：察举制改革了世卿世禄的传统，弥补了任子一类制度的弊端，发挥了积极作用。但依靠长官个人举荐，在程式上过于简单、原始和粗糙。汉末出现一些州郡大族垄断察举的现象（家世孝廉）。南北朝察举岁贡之中策试已相当发达，但由于州郡长官依然保有举荐权力，造成诸如士族垄断秀才察举一类的现象。

⑶黄留珠《中国古代选官制度述略》：秦汉选官方式以察举为主体，同时包括辟除、征召、私人荐举、博士弟子课试、任子、纳赀及其他多种选官方式。

①②③④⑤⑥⑴⑵⑶⑷⑸⑹

（三）九品中正制

1、产生：

⑴白钢《中国政治制度史（上卷）》：曹丕为魏王时采纳陈群建议实行九品中正制。在的类别为两类，上品和下品（高品和卑品）。

⑵宫崎市定《科举前史——九品官人法研究》：汉魏革命前实施，并在革命中起了重要作用。最初意图是在汉魏革命时把东汉朝廷崩溃后的官吏吸收进魏朝。将百官分为官品和乡品两大类。

⑶唐长孺《魏晋南北朝史论丛》：曹魏创设的一种选举制度，作用在于巩固门阀统治。是门阀制度在一定的社会经济政治状况下逐步发展的产物。

2、发展演变

（1）名称由来：张旭华《九品中正制略论稿》：创立初习称为“九品之制”，简称“九品”。西晋已出现“中正九品之制”亦称。唐代杜佑开启“九品中正制”先河。

（2）演变历程

任立达《中国古代官吏考选制度史》：是察举制在特定历史条件下的一种表现形式。延康元年 曹丕采纳陈群创议实行；西晋以后逐渐走向为巩固门阀势力服务。北朝周武帝时罢门资之制，九品中正制日渐受到冲击。隋建立后于开皇七年明令废除，不久以科举制代之。

（3）“中正”设置与职权的争议

陈长琦《魏晋九品官人法再探讨》：中正品评只是魏晋士人获得品第的渠道之一，察举、试经都 是获得品第的独立渠道。

（4）魏晋南北朝选官与汉代选官差异的争议

①张晋藩《中国古代文官制度综论》：魏晋南北朝在门阀政治下选官吏采取九品中正之法，以致仕途被门阀豪族垄断。

②汪征鲁《魏晋南北朝选官体制研究》：各种相互并列平等的选官系统与两汉时期的选官系统互相沿袭，总体属于同一类型、同一性质。

3、影响：

（1）积极：

吕思勉《两晋南北朝史》：中正之设，据行实以登下其品第，以是立名教之防，使知名勇功之士，不敢有裂冠毁冕之为；抑且考论辈行，使登用雁行有序，则可以息奔竞之风；原不能谓为无益。

黄留珠《中国古代选官制度述略》：

①开始阶段利多于弊，中正统揽士人品第，把评品人物之权从名士大族手中归政府所有，使政府全面掌握了选官大权，有利于建立和加强中央集权政治。

②中正的设立标志地方有了专门负责选举的官员。

③是举士、举官分途之滥觞，标志选官臻于完善。

（2）消极：

白钢《中国政治制度史》：魏晋之际寒门升上品已非易事。西晋“上品无寒门，下品无势族”；晋宋之际，除军功外，寒门上升上品已绝无仅有。

宫崎市定《科举前史——九品官人法研究》：九品官人法在西晋已呈现贵族化。

（四）科举制

1、起源与分期
（1）界定

（2）起源：始汉说、始南北朝说、始隋说、始唐说

2、发展演变：

杨朝仁《科举取仕的历史嬗变与现实观照》：

①隋文帝开皇年间以分科考试取代了魏晋以来的九品中正制；至炀帝始建进士科，以文学与儒学为考试主要内容，成为唐宋明清科举考试主要科目。

②唐高祖武德五年布衣寒士得到举荐者可以“投牒自应”“自举”“自进”。这是中国历史上首次明文规定投身仕途的考试不再需要官府举荐。唐还制定了地方、中央二级考试，定期进行，自由报考，以考试结果定去留等制度。唐朝仅进士科及第者就达六千人以上。

③宋朝全面推崇孔孟儒学，提倡文官治国，对科举极为重视，改革和发展了科举：确立了三级考试制度（各州主持的解试、礼部主持的省试、皇帝主持的殿试）。元朝用吏制度民族色彩极浓，倚重蒙古贵族和军功吏才，科举制始终处于衰落过程。

④明朝发展完善了宋科举的三级考试和武举制度，大力兴办各级学校，建立与科举制相适应的学校制度，达到最辉煌的时期。明末开始出现对科举考试内容和文体过分雕琢的颓风。

⑤清八股形式导致思想僵化和愚昧落后。

3、基本特征：

杨学为《漫评科举考试》：①国家考试，体现国家意志。②分级进行。③分文、武两科。④按期举行。⑤通过不同等级的考试获得相应的功名。⑥功名与作官衔接。

王炳照《中国科举制度再研究》：①是儒家“大一统”观念与精英治国思想中特定社会历史条件下演化的产物。②以考试为核心，分科设目，面向社会，公开考试，公平竞争，择优录取，逐级选拔行政管理人才，具有大规模教育考试的特征。③呈现明显的阶段性。

4、影响：

二、中国古代官员的考核与监察制度

（一）考核制度

1、起源：

邓小南《西汉官吏考课制度初探》：考课与选举、监察及法律制度等都有紧密关系。春秋战国考课已具雏形。西汉初期考课制度已形成。

冯勇《中国古代考课制度中的权力制约机制》：

2、主要考核制度：

①西周大比制：

②战国上计制：

③秦代“五善五失”

④汉代考课制

⑤唐代“四善二十七最”考核制：

⑥宋代“两院三级考课体系 ”

明代“考满”、“考察”制

3、基本特征

岳海鹰《中国古代官吏考核制度之评介与借鉴》：我国封建社会初期，行政职能滑充分分化，对官吏的考核一直混杂在普通的行政活动中。只是自上而下行政监督的派生性工作。

唐代出现了最早的专门考核机构——吏部考功司，标志着官吏考核机构专业化。

宋代设审官院、考课院、监司负责不同类别官吏的考核。

明代由吏部尚书和御史台都御史会同有关部门行使京察和外察之职。

4、影响：

曾小华《中国古代任官资格制度与官僚政治》：①考课制度在考核官吏、任人授官、晋升职级、奖励惩罚等方面发挥了很大的作用。②历代考课制度的法规虽十分完备，③但在实施中后期往往流于形式，考课功过与官吏晋职严重脱节。

岳海鹰《中国古代官吏考核制度之评介与借鉴》：中国古代考核制度的弊端——只唯上、不唯实，官僚作风。 考核指标比重不合理。宋以后年资逐渐成为主要标准，一定程度上成为阻止我国封建社会后期继续发展的桎梏。

（二）监察制度

1、起源：

（1）界定

（2）效能：

（3）大部分学者认为形成于秦汉时期。

①张晋藩《中国古代监察法制史》：先秦埋藏权力分离与政权分化趋势开始；秦汉监督机关与权力执行机关分化不断加剧。最终完成了权力监督向监察法制的转化。

②彭勃《中国监察制度史》：秦汉形成了封建御史纠弹制度的基本框架，御史机关成为制约、维护皇权的御用工具。地方监察机构已形成，最早的监察法规已制定。

③李小树《秦汉魏晋南北朝监察史纲》：秦王朝设置了专门的监察机构，负责对中央机关和地方各级政府及其官员的监察。

④贾玉英《中国古代监察制度发展史》：中国古代中央监察制度由谏官制度、御史制度及封驳制度三大体系形成。御史制度是其核心。东汉御史台的出现，是中央监察制度确立的标志。

也有学者提出“西周说”和“春秋战国说”。

2、发展演变

张晋藩《考课与监察——综论中国古代职官管理》：

3、基本特征：①是皇权的御用工具。②皇帝握有最高监察权。③监察机构独立，自上而下垂直监察。④监察官秩卑、位尊、权重、赏厚。⑤历史统治者注重监察官的遴选。⑥凭实绩黜陟，严格考核监察官。⑦监察活动法律化。⑧监察方式多样化。⑨允许风闻言事。⑩监察权与行政职权混淆。

4、影响：

⑴刘惠恕《中国古代监察制度的发展与作用》：对中国古代文官制度具有维护作用。

⑵王勇《中国古代监察制度的嬗变及其借鉴意义》：不足之处很明显

受制于皇权。人治的风行。政、监混一。闻风弹人。“包公现象”：把监察工作和官员神秘化、神圣化，把成效寄托于某一个人或一些人身上，而不是寄托于依法监察和依法行政上，影响了监察意识的形成，使古代监察具有后滞性和被动性。

读有所得：

1、察举制、九品中正制、科举制之间，有着继承和发展的关系。三者并不是后者完全取代前者的关系。

2、中国古代官员选拔、监察、考核制度的发展，在制度制定之初都有利于社会进步，也对后世有所借鉴；但本质上都是为皇权服务。

3、选官制度的重要价值之一是促进社会流动。

4、先研读新课标、新教材，站在备课的视角带着问题读书这套书，可能更有收获。